一、案例簡(jiǎn)介

2020年7月1日，投資者張某向“12386”投訴熱線投訴。張某稱，一家名為WL線上交易的公司宣傳其在A證券公司有VIP通道，2020年6月25日在其推介下通過(guò)該公司推薦的手機(jī)APP開立了A證券公司證券及資金賬戶，并轉(zhuǎn)入170余萬(wàn)元。后WL公司工作人員告知其因證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查VIP通道，他的資金已被凍結(jié)，賬戶和資金都沒有了。張某認(rèn)為A證券公司聯(lián)合WL線上交易公司欺詐投資者，要求A證券公司退還資金。

二、糾紛調(diào)解情況

接到投訴后，A證券公司及時(shí)與張某溝通了解情況，并對(duì)張某反映的情況進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。經(jīng)核實(shí)，未查到張某在A證券公司開立賬戶，張某反映的第三方機(jī)構(gòu)也不是公司合作伙伴。A證券公司判斷張某遇到了不法分子假冒公司合作伙伴進(jìn)行非法證券活動(dòng)，立即將相關(guān)情況告知張某，并提醒其警惕非法證券活動(dòng)，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失盡快向公安機(jī)報(bào)案；同時(shí)通過(guò)公司手機(jī)APP、短信等線上服務(wù)渠道發(fā)布申明，提醒投資者謹(jǐn)防不法分子的非法證券活動(dòng)。投訴人對(duì)公司解釋表示認(rèn)可并撤回投訴。

三、案件啟示

近年來(lái)，多發(fā)不法分子利用網(wǎng)站、電話、微信、QQ、APP等渠道冒充證券公司或其合作伙伴，以開立賬戶、推薦股票、承諾收益、收取會(huì)員費(fèi)或指導(dǎo)費(fèi)、委托理財(cái)?shù)确绞介_展非法證券活動(dòng)情況。此類非法證券活動(dòng)不僅侵害證券公司名譽(yù)，更對(duì)廣大投資者的利益帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p害。為維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保障投資者合法權(quán)益，廣大投資者應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不輕信任何以個(gè)人、私募團(tuán)隊(duì)名義開展的非法證券行為，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。如有相關(guān)業(yè)務(wù)需求可通過(guò)證券公司官方網(wǎng)站、客服熱線、官方微信公眾號(hào)等正規(guī)渠道進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和申請(qǐng)。

（來(lái)源：河南證監(jiān)局）

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